银保监会依法查处浦发银行、广发银行总行相关责任人员

摘要

【银保监会依法查处浦发银行、广发银行总行相关责任人员】针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题,近期银保监会依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。下一步,银保监会将继续推动银行保险机构持续健全公司治理,强化内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会、高级管理层有效、规范履职,全力打好防范化解金融风险攻坚战。(银保监会网站)


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  针对浦发银行、广发银行在此前重大案件中暴露出来的突出问题,近期银保监会依法对时任董事长及高级管理人员进行处罚问责。

  浦发银行成都分行此前发生违规发放贷款案件,浦发银行对该分行授信业务风险状况严重失察,未及时采取有效措施核查整改,同时还存在有关重大审计发现未及时向监管部门报告,关键岗位轮岗制度执行不力等问题。浦发银行分管相关业务的副行长穆矢被处以警告并处罚款30万元。时任董事长吉晓辉、时任行长朱玉辰在管理中存在失职行为,均被处以警告并罚款20万元。

  广发银行2012年至2016年期间合规经营类与风险管理类指标设置不合规,同时在员工行为管理、轮岗制度、案防制度建设与执行等方面存在诸多问题。在多个因素综合影响下,广发银行惠州分行爆发了违法违规担保案,影响恶劣。广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为,时任董事长董建岳未及时纠偏并监督高管层有效履职,均被处以警告。

  上述两案反映出部分银行保险机构的董事会、高级管理层履职有效性不足,内部控制和风险管理仍需持续强化。下一步,银保监会将继续推动银行保险机构持续健全公司治理,强化内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会、高级管理层有效、规范履职,全力打好防范化解金融风险攻坚战。

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  针对银保监会对广发银行原董事长董建岳和原行长利明献的处罚,广发银行回应称,系两年前监管机构对广发银行风险事件处罚的后续行政处罚。近年来,该银行在中国人寿集团党委的领导下,强化党的领导,提升公司治理水平,主动服务国家战略,深化保银协同,提高金融服务能力。特别是在内控管理方面,广发银行采取系列措施,健全合规体系,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险排查,确保合规稳健经营。

  据了解,今年上半年,广发银行境内人民币存款余额较年初增长11.4%,境内人民币贷款余额较年初增长8.6%;营业收入同比增长39.6%,净利润同比增长38.1%,成本收入比同比下降8.5个百分点;6月末不良贷款率优于股份制同业平均水平;投行及金融市场营收大幅增长177.8%,零售银行营收实现两位数增长,公司银行营收继续保持稳健增长。全行资本充足率、一级资本充足率、杠杆率、流动性比率均满足监管要求。

  广发银行表示,广发银行将继续加快推进“三步走”战略深化,紧密对接国家区域协调发展战略,主动承接人寿集团战略部署,明晰优化自身发展定位,着力聚焦高质量发展,不断夯实客群基础,持续优化发展结构,强化保银协同发展优势,不断健全内控和风险管理机制,进一步巩固全行经营管理向上向好的发展势头。(来源:澎湃新闻)

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